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发布日期：2026-06-02 06:00 点击次数：119

5月9日，据证监会网站，中国证监会、财政部就《证券结算风险基金管理方针（校正草案征求意见稿）》（以下简称“方针”）公开征求意见。

方针拟律例，结算参与东谈主权益类和固定收益类品种现券交游计收比例下调至原有标准的相等之三，质押式回购业务计收比例看护不变。明确风险基金净财富总数不少于30亿元，达到或逾越上述鸿沟后，证券登记结算机构不再索取。

方针称，下调计收比例。按照各类业务相应结算风险，对风险基金缴纳比例推论各别化调度。结算参与东谈主权益类和固定收益类品种现券交游计收比例下调至原有标准的相等之三，质押式回购业务计收比例看护不变

《证券结算风险基金管理方针（校正草案征求意见稿）》校正讲解

《证券结算风险基金管理方针（校正草案征求意见稿）》校正讲解为落实《中华东谈主民共和国证券法》关联律例，捏续增强证券结算系统风险细巧智力，加强结算风险基金全经过管理，证监会会同财政部校正《证券结算风险基金管理方针》（以下简称《管理方针》）。现将主要校正情况讲解如下。

一、校正布景

《管理方针》于2000年制定，并于2006年校正，是表率证券结算风险基金（以下简称“风险基金”）管理和使用，保险证券结算系统安全运转，细巧和化解证券阛阓风险的表汗漫文献。为进一步完善风险基金管理轨制，适合证券阛阓发展和结算风险防控需要，有必要对《管理方针》进行校正。

二、主要校正实质本次校正主要实质如下：

（一）适合性调度计收范围。凭据阛阓发展情况，将风险基金计收范围明确为证券登记结算机构选择多边净额担保结算步地的证券交游，包括权益类品种、固定收益类品种现券交游及质押式回购业务（第3条）。

（二）下调计收比例。按照各类业务相应结算风险，对风险基金缴纳比例推论各别化调度。结算参与东谈主权益类和固定收益类品种现券交游计收比例下调至原有标准的相等之三，质押式回购业务计收比例看护不变（第3条）。

（三）完善风险基金鸿沟关系律例。明确风险基金净财富总数不少于30亿元，达到或逾越上述鸿沟后，证券登记结算机构不再索取，已缴纳风险基金满一年的结算参与东谈主不再不竭缴纳。风险基金鸿沟不及30亿元的，下一年度起规复索取或缴纳（第4条）。新增动态评估条件，要求“证券登记结算机构按时动态评估论证本基金所需鸿沟，并向证监会和财政部叙述”（第5条）。

（四）优化投资管理及存放。完善风险基金投资管理步地，明确风险基金的资金诈欺限于银行入款、购买关节期限国债，以及证监会和财政部批准的其他资金诈欺形势。同期，明确风险基金应通过竞争性或询价步地选拔国有买卖银行当作基金的入款银行，限度风险基金投资比例（第7条）。

（五）优化使用身手。落实国务院已对外公布的取消行政许可审批事项的安排，将风险基金使用身手由证券登记结算机构使用前向证监会、财政部报批，修改为证券登记结算机构动用后向证监会、财政部实时叙述（第9条）。

（六）丰富管理模范及律例。加多风险基金按时叙述律例，要求证券登记结算机构按年报送情况叙述（第8条）；要求结算参与东谈主制定完善里面管理轨制，并配置关系技巧系统、业务援助性管理及容灾备份机制，有用细巧风险（第11条）；明确职守清雅情形，补充细化了垫付、弥补失约交收亏本以及技巧故障、操作演叨情形下动用风险基金波及的追偿、职守清雅等事宜（第12条）；要求证券登记结算机构应制定风险基金里面管理轨制，明确风险基金的计收、管理、使用等事项（第15条）。

需要讲解的是，当今风险基金净财富总数已逾越30亿元，关于已缴纳风险基金满一年的结算参与东谈主，不会因本次校正触发新增缴纳。

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